《私募投资基金监督管理暂行办法》一点摘录

By | 2018年10月3日

曾研究过一点这方面的东西,算是当时的学习笔记吧,想来想去还是存到这里罢说不定以后会有用

 

非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务的公司适用于此办法。

 

登记备案

需向基金业协会申请登记,报送以下信息:

工商登记、营业执照正副本复印件,公司章程/合伙协议,主要股东/合伙人名单,高管基本信息,基金业协会规定的其他信息

募集完毕后,私募基金管理人需办理基金备案手续,报送:

主要投资方向及据此注明的基金类别基金合同、公司章程、合伙协议、提供给投资者的基金招募说明书。以公司、合伙企业等形式设立的私募基金还应报送工商登记、营业执照正副本复印件。委托管理方式的需要报送委托管理协议,委托托管机构托管基金财产的应报送托管协议。

私募基金投资者需要是符合规定的合格投资者

以非法人形式汇集多数投资者资金直接或间接用于私募的,私募基金管理人或销售机构应穿透核查最终投资者是否是合格投资者

私募基金不能公开宣传,不能承诺收益保底等

对投资者的能力(风险识别承担等)评估由私募基金管理人进行,投资者需要书面承诺符合合格投资者条件。需要制作风险揭露书并由投资者签字确认。投资者能力问卷、风险揭示书内容由基金业协会制定。

基金销售时需进行风险评级并选择风险承担能力匹配的投资者推介

基金管理人等应对投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定

私募基金管理人根据基金业协会的规定,及时更新管理、从业人员信息、基金及杠杆运作情况重大事项应10工作日内向基金业协会报告

管理人在每个会计年度结束后的四个月内应报送经会计师事务所审计的年度财务报告、私募基金年度投资运作基本情况

管理人、托管人、销售机构应妥善保管基金投资决策、交易、投资者适当性管理等的记录及资料,自基金清算终止起不少于10年

 

基金协会建立私募基金管理人登记、备案管理信息系统信息需要严格保密(法律另有规定除外)

基金业协会应定期与证监会等机构共享信息定期汇总分析基金情况并提供相关信息

 

基金业协会应进行行业自律(二十九条)

 

证监会及派出机构对基金管理人、托管人、销售等进行的业务进行统计检测检查卖方信息将被记入证券期货市场诚信档案数据库

 

基金业协会应为创业投资基金提供差异化自律和管理,证监会及派出机构也采用差异化管理

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